2016年证监会关于金融衍生品政策法规一览

2016年12月20日，证监会发布【第35号公告】即《证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则》，对资本市场相关主体的财务报表审计业务执行新审计报告相关准则。

2016年，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，将按照《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》的要求，督促经营机构在《办法》发布后至实施前的6个月过渡期内，从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。

2016年12月12日，证监会发布【第34号公告】即《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》，自 2017 年 7 月 1 日起，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当严格按照《办法》规定开展经营活动。

2016年，11月11日，证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》及配套规定。为确保《办法》的平稳施行，同步发布修订后的《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起30日后施行。本次修订内容主要有以下三个方面：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一;二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套规定的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十;三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。

2016年11月8日，证监会发布【第27号公告】即《关于修改〈期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定〉的决定》，从2016年12月8日起执行。

2016年11月8日，证监会、财政部发布【第26号公告】即《关于明确期货投资者保障基金缴纳比例有关事项的规定》，根据证监会、财政部新修订的《期货投资者保障基金管理办法》(证监会令第 129 号)有关规定，现就期货投资者保障基金(以下简称保障基金)缴纳比例事宜规定如下：一、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之二的比例缴纳保障基金。二、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的亿分之五至十的比例缴纳保障基金。上述缴纳比例自本规定公布之日起 30 日后施行。

2016年11月8日，证监会发布【第25号公告】即《证券期货业信息系统审计指南》，公布了金融行业推荐性系列标准。

2016年10月28日，证监会就《期货公司风险监管指标管理办法》及配套文件公开征求意见。此次主要是针对上述已经不适应市场发展的相关规定进行修订，从而更好的引导期货公司稳健经营，增强行业整体竞争力，具体内容如下：一是提高最低净资本要求至3000万元，加强结算风险防范;二是按流动性、可回收性及风险度大小进一步细化资产调整比例，提高净资本计算的科学性;三是调整资产管理业务风险资本准备计提范围与计提标准，提升风险覆盖全面性;四是鼓励期货公司多渠道补充资本，允许期货公司将次级债按规定的比例计入净资本;五是进一步强化对期货公司的监管要求，加大监管力度。

2016年9月8日，证监会发布【19号公告】《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，发挥期货市场在国家脱贫攻坚战略中的积极效果。(文件《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》)

2016年8月2日，证监会发布【第15号公告】《证券期货业统计指标标准指引(2016年修订)》;

2016年7月14日，证监会发布【第13号公告】《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》;

2016年3月31日，证监会发布【第7号公告】《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十四批);

2016年3月1日，证监会发布【第4号公告】《证监会将10项证券、基金、期货业务许可证统一为<经营证券期货业务许可证>》。为贯彻落实国务院关于简政放权、简化优化公共服务流程的要求，中国证监会对现有证券、基金、期货业务许可证进行了整合。

证监会批复：

2016年12月16日，证监会同意郑州商品交易所开展白糖和豆粕期权交易。

2016年证监会主席刘士余讲话汇总：

2017年1月5日，证监会主席刘士余在调研指导稽查执法工作中发表重要讲话，要求切实肩负起法律赋予的神圣职责，严厉打击证券期货违法犯罪活动，严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑，依法维护资本市场运行秩序，切实防范资本市场风险，有效促进资本市场规范发展。

2016年12月18日，证监会主席刘士余出席大连商品交易所第六次会员大会中发表讲话。中国经济已经高度融入国际市场并正在进行高水平的双向开放，但期货市场的体量和质量与我国的实体经济规模和国际经济地位并不相称。为促进发挥市场在资源配置中的决定性作用，建设大宗商品国际定价中心，必须从国家战略的高度进一步促进期货市场加快发展。要坚持期货市场服务实体经济的根本宗旨，提升市场运行质量和防范风险的能力，积极稳妥扩大对外开放，统筹好期货市场改革发展稳定工作。

2016年12月5日，证监会主力刘士余在深港通开通仪式上致辞：“中国资本市场发展26年来的经验证明，只有坚定不移地扩大开放，才能保持中国资本市场的市场化、法治化、国际化的方向，才能真正提高中国资本市场对实体经济的服务能力，才能真正提升中国资本市场的国际竞争力。”

2016年12月3日，证监会主席刘士余在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上的致辞。证监会在习近平同志为核心的党中央领导下，将一如既往地大力支持行业发展。一是完善制度，健全规则。进一步完善《证券投资基金法》配套规则。会同市场各方面、政府有关部门共同推动《私募投资基金管理暂行条例》尽快出台，夯实私募基金监管法律基础，构建适应股权投资、创业投资基金规律的规范和制度体系。二是坚守监管本位，加快形成职权清晰、分工合理、标准统一的业务监管体系，全面加强监管，坚决查处触碰底线的行为，及时清除害群之马，强化扶优限劣导向，为行业管理创造良好的秩序。三是努力优化行业发展的外部环境，推动形成鼓励创新发展的政策支持体系。

2016年9月10日，证监会主席刘士余出席上海证券交易所第七次会员大会并做了重要讲话。他表示，证券交易所要有效发挥法定功能和职责，成为资源安全高效配置的平台，成为证券市场监管第一道防线，成为实体经济转型升级的推进器，完善交易所治理结构，把会员制落到实处。证券经营机构要不忘初心，守好中介机构的本分，担负起看门人的职责，坚守合规和风控底线，共同参与交易所市场建设，积极培育证券行业新文化，以服务实体经济为依归，共同推动行业健康发展。希望上交所和广大证券经营机构以本次会员大会召开为契机，进一步统一思想、凝聚共识，归位尽责、勇于担当，把握重点、服务大局，共同培育公开透明、长期稳定健康发展的资本市场。

2016年4月17日，证监会主席召开部分机构座谈会，刘士余主席表示，近年来，证券基金行业坚持市场与法制导向,服务能力与市场竞争力持续提升。作为资本市场重要的参与主体，证券公司、基金公司等机构要稳健经营，规范管理，提升内控水平，培育公司文化，打造百年老店。他要求，各市场机构要恪尽职守，切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务，把保护投资者合法权益放在更加重要的位置，为资本市场的健康发展做出应有的贡献。共有6家证券公司和2家基金公司的负责人参加了座谈会。